Kraken 營運商因違規被澳洲罰款 500 萬美元

• 澳洲 Bit Trade 的 Kraken 營運商將因不遵守監管要求而支付 510 萬美元的罰款。
• 澳洲證券和投資委員會指控該加密貨幣平台提供不符合規定的信貸便利。

Kraken 加密貨幣交易所的澳洲營運商公司因不遵守澳洲法規而被處以 800 萬澳元（510 萬美元）罰款。在澳洲證券和投資委員會提起訴訟後，澳洲聯邦法院對 Bit Trade 處以罰款。法院在命令中表示， Kraken 加密貨幣交易所營運商必須遵守該國的加密貨幣法規。法院判決該交易所因不遵守當地法規而支付800萬澳元的罰款。值得注意的是，Kraken 最近 宣佈 為澳洲客戶提供許可經紀服務。

Bit Trade未遵守規定

今年8月，法院做出了有利於澳洲證券和投資委員會的裁決。監管機構已提起訴訟，指控 Bit Trade 在未遵循法律程序的情況下發放信貸額度。 ASIC 辯稱，Bit Trade 沒有做出目標市場的確定，這是保護投資者的要求。 ASIC 表示，2021 年 10 月至 2023 年 8 月期間，該公司向 1,100 名用戶提供了保證金延期，這使他們在沒有遵守法律要求的情況下損失了超過 520 萬美元。市場監管機構要求Bit Trade支付2000萬澳元的罰款。根據他們的論點，Bit Trade 將最高限額設定為 400 萬澳元。處罰是在這些程序之後進行的，澳洲的 Kraken 營運商有 60 天的時間來遵守該命令。此外，該公司將承擔所有佣金法庭訴訟費用。 Kraken 在美國也面臨監管障礙，美國證券交易委員會 (SEC) 於 2023 年 11 月初對該交易所 提起 訴訟。 2024 年 8 月，美國法院 駁回了該交易所尋求駁回 SEC 訴訟的動議 。