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米国の州規制当局、技術およびデジタル資産関連の調査で「急増」を報告

米国の州規制当局、技術およびデジタル資産関連の調査で「急増」を報告

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The BlockThe Block2024/10/24 20:12
著者:The Block

北米証券管理者協会は今週初めの声明で、デジタル資産やその他の分野に対する新たな調査が2022年から「大幅に増加した」と述べました。米国の規制当局は暗号業界に対する執行措置を強化しています。

米国の州規制当局、技術およびデジタル資産関連の調査で「急増」を報告 image 0

米国の州証券規制当局は、2023年の調査と執行措置の大部分が技術とデジタル資産に起因していると述べています。

2023年に新たに開始された調査では、343件がデジタル資産に関与し、144件がステーキングに関与し、205件がソーシャルメディアでの詐欺に関与していました。これらの数字は2022年から「大幅に増加した」と、北米証券管理者協会(NASAA)は今週初めに声明で述べました。

2023年の暦年および会計年度を通じて、州の規制当局は株式およびエクイティに関与する214件のケースと、ポンジおよびピラミッドスキームに関与する145件のケースを報告しました。これらは火曜日に発表された2024年の執行報告書によるもので、NASAAのメンバーを対象にした調査を通じて行われ、協会のメンバー管轄区域の49の回答が含まれています。

「詐欺師はしばしば、革新と技術に伴う話題を利用して投資家を利用します。それに加えて、技術とソーシャルメディアが私たちを結びつける多くの方法があり、悪意のある行為者は投資家をだますための大きな機会を見つけます」と、NASAAの会長であり、ウィスコンシン州金融機関局の証券部門の管理者であるレスリー・ヴァン・バスカーク氏は声明で述べました。

米国の規制当局は、暗号業界に対する執行措置を強化しています。NASAAは、米国証券取引委員会(SEC)などの機関と連携して、今年初めに暗号貸付商品の提供と販売を登録しなかったとしてTradeStation Crypto, Inc.に対する告発を含む措置を講じています。

デジタル資産、ソーシャルメディア、インターネットに関与する執行措置の急増は、苦情、紹介、および「豚の屠殺やその他の詐欺に関与する執行事項」の増加に関連しているようです。豚の屠殺詐欺は、詐欺師が被害者の信頼を得て、大量の金銭を渡すよう説得し、その後逃げるというものです。過去数ヶ月間、立法者と規制当局はこれらのタイプの詐欺に対する懸念を提起しています。

州証券規制当局は、利息と収益商品、高利回り投資プロジェクト、ステーキングにも焦点を当てています。

「多くの州は、サービスとしてのステーキングの提供が未登録の証券提供であると主張する措置を発表しています」と規制当局は述べました。SECもまた、一部のステーキングプログラムを未登録の証券と見なしています。

今週初め、SECは来年の暗号に焦点を当てる計画を発表しました。これは2025年の検査優先事項報告書によるもので、同機関は「暗号資産関連サービス」を提供する者や、証券または関連商品として提供および販売される暗号資産に関与するその他の活動、例えばスポットビットコインやイーサリアムの上場投資商品に焦点を当てると述べました。SECは今年初めにこれらの製品を承認しました。


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免責事項:本記事の内容はあくまでも筆者の意見を反映したものであり、いかなる立場においても当プラットフォームを代表するものではありません。また、本記事は投資判断の参考となることを目的としたものではありません。

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