Yêu cầu bác bỏ vụ kiện của SEC Hoa Kỳ của sàn giao dịch tiền điện tử Kraken bị từ chối

Sàn giao dịch tiền điện tử Kraken của Mỹ đã không thể bác bỏ vụ kiện chống lại nó do Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đưa ra. 

“[T]SEC đã cáo buộc một cách hợp lý rằng ít nhất một số giao dịch tiền điện tử mà Kraken thực hiện trên mạng của mình cấu thành các hợp đồng đầu tư, và do đó là chứng khoán, và do đó phải tuân theo luật chứng khoán,” Thẩm phán William H. Orrick của Tòa án Quận Hoa Kỳ đã viết trong một ý kiến được công bố vào thứ Sáu tại tòa án liên bang San Francisco.

Trong tuyên bố của mình, Thẩm phán Orrick lưu ý rằng Kraken đã kiếm được hơn 43 triệu đô la doanh thu từ bàn giao dịch của mình từ năm 2020 đến 2021, một phần bằng cách thu phí giao dịch và đặt ít hạn chế về số lượng tài sản có thể mua và bán. 

SEC  đã kiện Kraken vào ngày 20 tháng 11 năm 2023, vì hoạt động như một sàn giao dịch chứng khoán chưa đăng ký, nhà môi giới và cơ quan thanh toán bù trừ. Cơ quan này cũng lập luận rằng sàn giao dịch đã trộn lẫn tài sản của khách hàng với tài sản của mình và xử lý sai thông tin khách hàng. 

Đặc biệt, SEC cáo buộc rằng ADA của Cardano, ATOM của Cosmos, FIL của Filecoin, SOL +6.02% của Solana và NEAR +7.24% của Near Network, cùng với sáu token khác, là chứng khoán được Kraken cung cấp.  

“Mặc dù tiền điện tử tự nó là một công cụ tài chính tương đối mới, nhưng các nguyên tắc thúc đẩy nỗ lực của SEC nhằm khẳng định quyền lực điều tiết đối với nó không phải là mới,” Thẩm phán Orrick viết sau một thời gian dài suy ngẫm về cái gọi là bài kiểm tra Howey được sử dụng để xác định liệu một tài sản có phải là chứng khoán hay không. Dựa trên một vụ án của Tòa án Tối cao Hoa Kỳ năm 1946 thường được SEC trích dẫn, bài kiểm tra đó được sử dụng để xác định liệu một tài sản có đủ điều kiện là hợp đồng đầu tư và do đó là chứng khoán hay không.

Như một phần của động thái bác bỏ vụ kiện, Kraken lập luận rằng SEC đã vượt quá quyền hạn được Quốc hội phê chuẩn của mình.

“SEC không có thẩm quyền điều tiết tất cả các khoản đầu tư mang tính đầu cơ,” các luật sư của công ty viết. 

Chủ tịch SEC Gary Gensler đã lập luận kể từ khi nhậm chức vào năm 2021 rằng hầu hết các token kỹ thuật số là chứng khoán chưa đăng ký và nên chịu sự giám sát của cơ quan này. Dưới sự giám sát của ông, cơ quan giám sát chứng khoán đã kiện một số công ty tiền điện tử lớn nhất thế giới, bao gồm Binance, Coinbase và Uniswap. 

Trong ý kiến của mình, Thẩm phán Orrick lưu ý rằng Binance và Coinbase cũng không thể bác bỏ các khía cạnh của các vụ kiện của SEC. 

Kraken phải trả lời đơn khiếu nại trong vòng 20 ngày, và một ngày xét xử sẽ được đề xuất vào ngày 15 tháng 10, với ngày ban đầu là 14 tháng 1 bị hủy bỏ. 

Trong một bài đăng trên X vào thứ Sáu, Giám đốc Pháp lý của Kraken, Marco Santori, cho biết phán quyết xác nhận rằng SEC không thể tiếp tục điều tiết ngành công nghiệp tiền điện tử thông qua việc thực thi. Ngành công nghiệp đã chỉ trích SEC trong nhiều năm vì đã đưa ra các cáo buộc chống lại một số công ty tiền điện tử lớn nhất và nói rằng các quy tắc không rõ ràng hoặc không phù hợp với ngành.

“Để mang lại sự rõ ràng cho ngành, bảo vệ người tiêu dùng và thúc đẩy sự phát triển của công nghệ blockchain, Quốc hội phải thông qua một khung cấu trúc thị trường toàn diện,” Santori nói trong bài đăng.

Cập nhật: 23 tháng 8, 9:10 tối UTC để bao gồm các bình luận từ Santori