Naglabas ang US SEC ng FAQ sa regulasyon kaugnay ng crypto assets at distributed ledger technology | PANews

PANews Disyembre 18 balita, ayon sa opisyal na anunsyo ng U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) website, kamakailan ay naglabas ang Division of Trading and Markets ng SEC ng mga Madalas Itanong (FAQs) hinggil sa mga aktibidad ng crypto assets at distributed ledger technology (DLT), na layuning magbigay ng compliance guidance para sa mga kalahok sa merkado. Sinasaklaw ng nilalaman ang mga sumusunod na pangunahing larangan:

1. Responsibilidad ng Broker-Dealer: Ang mga crypto asset na hindi itinuturing na securities ay hindi saklaw ng Rule 15c3-3 ng Securities Exchange Act, ngunit kung ito ay "crypto asset securities", maaaring magtatag ang broker-dealer ng "control" alinsunod sa nasabing rule upang matugunan ang mga compliance requirement. Hindi tumututol ang SEC sa mga asset na hindi nasa papel na anyo.

2. Proteksyon ng Asset ng Kliyente: Kung ang crypto asset ay hindi isang produktong rehistrado sa ilalim ng Securities Act, hindi magbibigay ng proteksyon ang SIPC (Securities Investor Protection Corporation). Inirerekomenda ng SEC na ituring ang non-security crypto assets bilang "financial assets" at ilagay sa "securities account" sa ilalim ng Article 8 ng UCC upang mapalakas ang independensya ng asset ng kliyente sakaling magkaroon ng clearing bankruptcy.

3. Dual Asset Trading Pair: Maaaring mag-alok ang National Securities Exchange (NSE) at Alternative Trading System (ATS) ng "crypto securities/non-security asset" paired trading, basta't natutugunan ang mga regulatory requirement at detalyadong isiniwalat ang kaugnay na impormasyon sa Form ATS o ATS-N.

4. Transfer Agent at DLT: Kung ang transfer agent ay nagbibigay ng serbisyo ng securities transfer para sa issuer ng crypto asset at ang asset ay isang rehistradong security sa ilalim ng Section 12, kinakailangang magparehistro sa SEC. Hindi tumututol ang SEC sa paggamit ng blockchain bilang pangunahing ledger, basta't natutugunan ang lahat ng federal recordkeeping at regulatory requirements.

5. Clearing, Settlement at ETP: Kapag ang rehistradong broker-dealer ay nagpapatakbo ng ATS, maaari nitong isagawa ang clearing ng mga transaksyon ng kliyente sa loob ng account ledger, at hindi kinakailangang magparehistro bilang clearing agency ayon sa SEC. Para sa ETP na tumutukoy sa crypto assets, hindi tumututol ang SEC sa pagsunod sa no-action letter noong 2006 para sa commodity ETPs.