Les investisseurs auraient perdu 350 millions de dollars auprès d’un gestionnaire d’actifs promettant une protection du capital garantie

La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis accuse un gestionnaire d'actifs basé à New York d'avoir mené une tromperie pendant plusieurs années, attirant prétendument des investisseurs en leur promettant que leur capital était en sécurité.

Selon une plainte de la SEC, Prophecy Asset Management et son directeur général, Jeffrey Spotts, ont levé plus d'un demi-milliard de dollars en affirmant que les fonds des investisseurs étaient protégés grâce à un réseau de traders professionnels qui déposaient des garanties en espèces pour compenser les pertes.

Au lieu d'allouer les fonds des investisseurs à des sous-conseillers qui négociaient des titres liquides, la SEC allègue qu'une grande partie de l'argent a été confiée à un seul sous-conseiller, Brian Kahn, dont les transactions ont généré d'importantes pertes dépassant largement sa garantie déposée.

La SEC affirme que Spotts, Kahn et le responsable de la conformité de Prophecy, John Hughes, ont créé de faux documents et réalisé de fausses transactions pour dissimuler les pertes croissantes aux auditeurs et aux administrateurs.

En mars 2020, les pertes avaient explosé au-delà de 350 millions de dollars, obligeant Prophecy à suspendre indéfiniment les retraits des investisseurs.

« Selon la plainte de la SEC, Prophecy Asset Management a levé plus de 500 millions de dollars entre 2014 et 2020 pour des fonds spéculatifs qu'elle conseillait, induisant les investisseurs en erreur en leur faisant croire que leurs investissements étaient protégés contre les pertes. »

La SEC poursuit Prophecy, Spotts et Kahn pour violation des dispositions antifraude du Securities Act, de l'Exchange Act et de l'Investment Advisers Act. Prophecy et Spotts sont également accusés d'avoir enfreint la règle 10b-5(b) de l'Exchange Act et la règle 206(4)-8(a)(1) de l'Advisers Act.

Le régulateur demande des injonctions, des sanctions civiles et la restitution des profits, ainsi qu'une interdiction d'exercer des fonctions d'administrateur ou de dirigeant contre Spotts et Kahn.

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Image générée : Midjourney